भारतीय सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड अर्थात सेबी SEBI ने विविध उल्लंघनांसाठी इंडियन क्लिअरिंग कॉर्पोरेशन लिमिटेड (ICCL) वर ५.०५ कोटी रुपयांचा दंड आकारला आहे. या उल्लंघनांमध्ये गव्हर्निंग बोर्डाच्या टिप्पण्यांशिवाय नेटवर्क ऑडिट अहवाल सेबीला सादर करणे आणि योग्य आणि अद्ययावत मालमत्ता इन्व्हेंटरी न ठेवणे तसेच मिशन-क्रिटिकल सर्व्हरचे चुकीचे वर्गीकरण करणे समाविष्ट होते.
सेबीचे अर्ध-न्यायिक अधिकारी जी. रामर यांनी डॉ. चा संदर्भ दिला. २५ फेब्रुवारी रोजी जारी केलेल्या आदेशात नोव्हेंबर २०१० पासून ‘मार्केट इन्फ्रास्ट्रक्चर इन्स्टिट्यूशन्स (MIIs) च्या मालकी आणि प्रशासनाचा आढावा’ यावरील बिमल जालान समितीचा अहवाल.
२००७ मध्ये बीएसई लिमिटेडची पूर्ण मालकीची उपकंपनी म्हणून स्थापन झालेल्या आयसीसीएलची १ डिसेंबर २०२२ ते ३१ जुलै २०२३ या कालावधीसाठी सेबीने तपासणी केली. तपासणी दरम्यान, सायबर सुरक्षा आणि आपत्ती पुनर्प्राप्तीमधील प्रमुख नियामक तरतुदींचे पालन न केल्याचे आढळून आले.
मुख्य आरोपांमध्ये हे समाविष्ट आहे:
सायबर सुरक्षा आणि सायबर लवचिकता फ्रेमवर्कचे पालन करण्यात अयशस्वी:
आयसीसीएलने सॉफ्टवेअर मालमत्ता आणि क्रिटिकॅलिटी वर्गीकरणासह आयटी मालमत्तेची अद्ययावत यादी राखण्यास दुर्लक्ष केले.
आवश्यक ऑडिट करूनही, आसीसीएल ICCL ने निर्दिष्ट वेळेत सायबर ऑडिट निरीक्षणांना त्वरित संबोधित केले नाही.
सिस्टम आणि नेटवर्क ऑडिट आवश्यकता पूर्ण करण्यात अयशस्वी:
व्यवस्थापन किंवा मंडळाकडून कोणताही सल्ला न घेता आयसीसीएलने नेटवर्क ऑडिट अहवाल सेबीला सादर केला.
आयसीसीएल बोर्डाने नंतर सर्व ऑडिट निरीक्षणे सोडवल्याचा दावा केला असला तरी, सेबीला न सुटलेल्या आयटी मालमत्ता इन्व्हेंटरी समस्या आढळल्या.
व्यवसाय सातत्य योजना (BCP) आणि आपत्ती पुनर्प्राप्ती (DR) मार्गदर्शक तत्त्वांचे पालन न करणे:
प्राथमिक सर्व्हर (PDC) आणि आपत्ती पुनर्प्राप्ती सर्व्हर (DRS) यांचे कॉन्फिगरेशन जुळले नाही, जे सेबीच्या एका-एक पत्रव्यवहाराच्या आवश्यकतेचे उल्लंघन करते.
समितीच्या अहवालात म्हटले आहे: “या संस्था (म्हणजेच, स्टॉक एक्सचेंज, डिपॉझिटरीज आणि क्लिअरिंग कॉर्पोरेशन) देशाच्या आर्थिक विकासासाठी पद्धतशीरपणे महत्त्वाच्या आहेत आणि सिक्युरिटीज मार्केटसाठी आवश्यक असलेल्या पायाभूत सुविधा म्हणून काम करतात. या संस्थांना एकत्रितपणे मार्केट इन्फ्रास्ट्रक्चर इन्स्टिट्यूशन्स (MIIs) असे संबोधले जाते… म्हणूनच, त्या ‘महत्वाच्या आर्थिक पायाभूत सुविधा’ आहेत. अलिकडच्या आर्थिक संकटाने आर्थिक स्थिरतेसाठी वित्तीय संस्थांचे महत्त्व दाखवून दिले आहे.”
नियामकाने आयसीसीएलला आदेश मिळाल्यापासून ४५ दिवसांच्या आत दंड भरण्यास सांगितले.