म्युच्युअल फंड नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (सेबी) ने शुक्रवारी एडलवाईस ॲसेट मॅनेजमेंट, तिच्या सीईओ राधिका गुप्ता आणि फंड मॅनेजर त्रिदीप भट्टाचार्य यांच्यावर एकूण १६ लाख रुपयांचा दंड वसूल केला.
सेबीच्या आदेशानुसार, नियामकाने एडलवाईस ॲसेट मॅनेजमेंटला ८ लाख रुपये आणि गुप्ता आणि भट्टाचार्य यांना प्रत्येकी ४ लाख रुपये दंड ठोठावला आहे.
नियामकाने निरीक्षण केले की एडलवाईज फोकस्ड इक्विटी फंड (EFEF) ने ८८ दिवसांत ‘जास्तीत जास्त ३० स्टॉक्समध्ये गुंतवणुकीची ओपन एंडेड इक्विटी स्कीम’ या तरतुदीचे उल्लंघन केले आहे. अनिवार्य मालमत्ता वाटपातील विचलन नोव्हेंबर २०२२, डिसेंबर २०२२, जानेवारी २०२३ आणि फेब्रुवारी २०२३ या महिन्यांसाठी आढळून आले.
गुप्ता, एडलवाईस ॲसेट मॅनेजमेंटचे सीईओ आणि भट्टाचार्य, ईएफईएफ EFEF चे फंड मॅनेजर असल्याने, कंपनीसह, योजनेचे गुंतवणूकीचे उद्दिष्ट साध्य करण्यासाठी योजनांचा निधी गुंतवला गेला याची खात्री करण्यात अयशस्वी ठरले, असे सेबीने म्हटले आहे.